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长盛旗下同智基金投资杭萧钢构遭监管谈话
作者:周宏   出处:上海证券报   编辑:忘记隐藏   日期:2007-04-30 14:02
    

  长盛基金管理公司今日发布公告,披露了公司旗下的同智优势成长混合型证券投资基金在今年4月2日前后买卖杭萧钢构股票的情况。长盛基金在公告中同时郑重承诺:投资杭萧钢构的过程中不存在内幕交易和利益输送行为。

  公告显示,同智基金于2007年4月2日限价11.50元买入杭萧钢构。当天,长盛同智基金共买入该股71.7万股,平均成交价11.50元。杭萧钢构当日最后的收盘价为11.83元,次日,根据公司指示,同智基金开盘以市价全部卖出,成交均价13.01 元。

  据悉,同智基金买入杭萧钢构是因为,2007年3月13日、3月2日、4月2日,杭萧钢构先后发布的《关于签订境外建设工程项目合同的公告》以及《关于签订境外建设工程项目的说明性公告》以及《境外建设工程项目进展合同公告》。

  由于在4月2日的公告中,杭萧钢构公司董事会全体成员保证其与中基公司签订的总包合同真实有效,同时说明已经收到第一笔材料采购款。同智基金经理由此认定该合同的真实性风险大幅度降低,在基金经理的权限内做出了对杭萧钢构的投资决定。在4月2日买入行为发生前,长盛基金公司研究部已将该股列入公司基础股票池。

  长盛基金监察稽核部注意到了媒体对杭萧钢构大额合同的质疑并遭交易所停牌处理的情况。2007年4月2日在基金经理下达买入指令后当日随即要求基金经理做出专项说明。在听取了基金经理汇报说明后,长盛基金认为该股票价格在前期上涨幅度较大,要求基金经理次日将该股票平仓,并下达通知限制对该股票的买入。2007年4月4日,杭萧钢构公告被证监会立案调查,根据长盛基金股票池管理规定,杭萧钢构列入禁止买入股票池。

  公告还显示,杭萧钢构被立案调查后,中国证监会就该公司投资杭萧钢构的情况进行了调查了解,并与有关人员进行了监管谈话,长盛基金已对此向中国证监会进行了专项报告。就同智基金投资杭萧钢构事宜,公司专门召开了风险控制委员会会议,对现有投资流程进行了风险评估,对投资、研究、交易等相关管理制度进行了进一步完善,加强了对基金投资交易的内部控制。

 
 

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